搞剑指从业搞人员违规炒股 多家券商自查员工及亲属股票账户
剑指从业搞人员违规炒股 多家券商自查员工及亲属股票账户
莲塘海关关员在对一名进境旅客进行检查时，发现其在行李物品及裤兜内藏匿钻石及黄金、翡翠饰品19件。经专业机构鉴定，上述物品为钻石及其饰品3件共计3.18克拉、黄金饰品13件共计94.72克、翡翠饰品3件共计15.94克，价值共37.49万元。
搞炒股就看 证券时报记者马静 近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动3年倒查。 证券时报记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前就开始对员工及亲属账户倒查，“倒查好几年”。也有受访者表示，公司确实在加大自查力度，但并未有倒查3年的要求。 今年初，证监会集中处理了多名从业人员违规炒股。彼时，证监会表示，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制。 最近，有传闻称，为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等问题，有券商进一步加强对证券从业人员的执业行为监控。措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合，并倒查3年，以此来判断从业人员是否存在违规炒股问题。 “比如倒查员工3年的出差记录，看看有没有用亲属的手机在外地登录。”有头部券商人士向证券时报记者表示，近期确实听说公司针对内部员工及其亲属的股票账户启动3年倒查，主要是在分支机构展开行动，总部还没有动静。 该券商一营业部工作人士向证券时报记者确认上述消息属实，并表示该自查动作已开展了一段时间。另有该券商总部业务条线人士表示，就其所在的条线并未启动自查，不过分支机构确实已有行动。 实际上，倒查员工及亲属账户，并不仅限于上述头部券商。华南一家中小券商营业部人士告诉证券时报记者，其所在营业部两个月前已启动类似自查行动。 有业内人士表示，券商通过查验股票账户登录的IP地址是否重合，来判断员工是否用亲属账户违规炒股，技术上并不难。但对券商而言，需要投入的人力物力成本会高一些。 由于上述自查行动将期限拉长至3年，并对比上网IP记录，在以往相对少见，因此在业内引发关注。 据证券时报记者了解，上述自查行动的背后是，监管部门要求各券商加强对员工违规买卖股票的查处力度。不过，监管部门并未给出诸如倒查3年这类具体要求。 证券时报记者从多位业内人士处了解到，证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息，属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不作强制要求，但对开在别家券商的关联账户，会要求员工报备持仓等情况。 近来，多家券商进一步加强合规要求，从严管理员工及亲属股票账户信息，但不同券商的自查力度并不相同。比如有广东地区券商人士表示，在常规的自查动作之外，半月前也对员工亲属账户进行严格检查，“倒查好几年”，旨在提前做好工作，以免被监管部门查到违规线索后才了解自家情况。还有从业人士提到，最近其所在营业部合规人员要求加强倒查，时间从营业部开业至今，倒查对象还包括离职员工。 一位坐标在北方的中部券商员工介绍，最近该公司虽然加强对内部员工及亲属账号的报备管理，但并未有倒查3年的要求。 另有头部券商营业部人士则称，他所在公司对员工亲属账户的监管一向严格，每个季度都需要报备。 今年初，证监会对 实际上，证券从业人员违规买卖股票一直是查处重点。据证监会披露的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违规炒股案件，对139人作出行政处罚。2024年以来，也已经有两个监管案例。 “严厉打击证券从业人员借用账户炒股，核心在于打击操纵市场、内幕交易等严重违法行为。”上海久诚律师事务所主任许峰向证券时报记者表示，对员工及其亲属账户启动倒查，是严查证券从业人员违规的着力点。他建言，对从业人员借用他人账户违规炒股的监管，可考虑加强对大数据技术的应用，从扩大关联账户监管范围、完善员工权限管理等方面进一步健全。 责任编辑：江钰涵koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:孙念祖
TOP1热点：华南理工大学大一女生搭乘校园共享电动车摔伤昏迷，一月后身亡
2020年7月，信银理财在沪揭牌、落子黄浦江畔，成为首家落户上海的全国性股份制银行理财子公司。成立三年来，信银理财秉承“受人之托、代客理财”使命，背靠中信金控全金融牌照资源禀赋，坚持市场化、数字化、平台化的发展定位，聚焦多元化投资需求，全力以赴为投资者提供有担当、有温度、有特色、有价值的综合金融服务，综合实力始终保持领先。。
TOP2热点：市委原书记被处理5个月后，市委原秘书长落马
人民网北京6月21日电（记者罗知之）据商务部市场运行监测系统显示，6月12日至18日，全国生产资料市场价格比前一周上涨0.1%。
从地域看，受动力电池低温适应性、充换电设施不足等因素影响，东北、西北等地区新能源汽车推广应用相对滞后，东北三省和西北五省新能源汽车保有量不到全国总量的5%，地域上呈现了不均衡的特点。
TOP3热点：中国地震台网正式测定：23日03时2广东汕头市南澳县海域发生5.0级地震填得很满是什么感觉
5月份，邮政行业寄递业务量完成134.8亿件，同比增长16.5%。其中，快递业务量完成109.9亿件，同比增长18.9%。
那是一场“战斗故事会”。不过，讲故事的人不是战斗英雄，也不是部队官兵，而是一群青春洋溢的中学生。
TOP4热点：经济日报：集采中选的仿制药疗效不如原研药吗？生物课上插班花
共和党内其他一些热门总统竞选人，比如佛罗里达州州长德桑蒂斯和前副总统迈克・彭斯也没有明确做出赦免特朗普的承诺，但他们并未公开拒绝相关请求。彭斯认为现在谈这些还“为时尚早”，称“在被证明有罪之前，任何美国公民都是无辜的”。
TOP5热点：2024年春节连休8天 除夕A股正常开市成品大香伊煮和小辣椒的特点
高楼林立，绿树成荫，古宁安地区是印度尼西亚首都雅加达著名的商务区，中国电建印尼代表处就在商务区内。代表处市场开发经理黄朝钦在接受采访时表示，他求学在中国，工作在电建，发展在印尼。自己身上体现着中国与印尼之间的合作、交流，也时时感受着中印尼两国人民之间的友谊。
TOP6热点：美国众议院议长“漫长的空缺”结束了ZO00与人XXX欧美另类
行走在八闽大地，智能化的生产线满负荷运转，装满货品的车辆驶往全国……在这片干事创业的热土上，处处都能感受到民营经济“拔节向上”的发展活力和“爱拼敢赢”的精神风貌。
TOP7热点：国家烟草专卖局原局长凌成兴被查美国ZOOMCLOUDMEETINGS
因受经营结构调整，某鞋业公司经营出现困难，累计拖欠代工企业货款本息9亿余元逾期未能支付。双方就部分欠款按合同约定提交仲裁，仲裁机构作出仲裁裁决，某鞋业公司需向代工企业支付货款、违约金4.9亿余元。另有2.5亿元欠款及利息，代工企业拟提起诉讼。仲裁裁决生效后，某鞋业公司未能履行仲裁裁决确定的给付义务，代工企业向商丘中院申请执行。案件进入执行程序后，经依法财产调查，被执行企业现有资产价值不足以清偿全部债务，该案如就案办案，机械执行，企业面临破产风险，该公司本部2000多名职工、直销店近万名职工将面临下岗风险等。申请执行人代工企业因受债务拖累，经营出现困难，该公司系台资企业，投资人一度产生撤资想法。
TOP8热点：朝鲜关闭驻安哥拉使馆夜夜欢天天干
“下一步，应把稳增长、促发展放在更加突出的位置，货币政策继续加大逆周期和跨周期调节力度，为宏观经济加快恢复创造更加适宜的货币金融环境。”董希淼表示，要加强宏观经济政策统筹协调，实现货币政策、财政政策和产业政策协同发力、综合施策，进一步大力提振市场信心，激发有效融资需求。
TOP9热点：第十届北京香山论坛开幕金银瓶1-5
英媒评论称，多重问题折射出当前英国国防工业的困境。一方面，英军多款主力武器装备服役时间过长，亟需维修和升级；另一方面，英国曾经完善的军工体系日渐衰落，多家军工企业相继倒闭，导致多款武器装备无法进行维修和升级。同时，英国加大对东欧地区军事援助力度，导致自身军火库告急，新武器装备的补充又因技术瓶颈、预算申请、招标程序等原因迟滞。
TOP10热点：中美经济工作组举行第一次会议9.1免费版.APK
截至2023年一季度，信银理财产品管理规模达1.6万亿元，在中证金牛、普益标准全国性理财机构排名中，信银理财综合理财能力排名稳居全国第二，市场地位坐稳银行理财第一方阵，市场知名度、品牌含金量显著提升。