14may18_XXXXXL56e对员工及亲属股票账户，倒查三年！券商14may18_XXXXXL56e动手了

对员工及亲属股票账户，倒查三年！券商14may18_XXXXXL56e动手了

新华社记者黄宗治摄

　　炒14may18_XXXXXL56e股就看　　今年年初，证监会集中处理了多名从业人员违法炒股。彼时，证监会表态称，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。　　对员工及亲属账户启动三年倒查　　“比如，倒查员工三年的出差记录，看有没有用亲属的手机在外地登录。”有头部券商人士向券商中国记者表示，近期确实听说公司针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，主要是分支机构，总部还没有动静。　　该券商的一营业部人士也向券商中国记者确认了上述消息属实，并表示该自查动作已经开展了一段时间。另有该券商总部的业务条线人士表示，其所在的条线并未启动自查，不过分支确实会在自查。　　有业内人士表示，从技术上并不难，但对于券商来说，要投入的物力人力成本会高一点。另有前述受访人士提到，由于部分出差是手工记录，还要再转成线上的记录，操作会比较麻烦。　　不同券商自查尺度并不相同　　由于上述自查行动将期限拉长至三年，并且通过分析IP地址记录等方式进行自查，相对少见，最近也在行业内引发较多关注。　　经向多位业内人士了解，证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息，属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制，但开在别家券商的关联账户，会要求员工报备持仓情况等。　　近来，确有券商进一步加强了合规要求，从严管理员工及亲属股票账户信息等，但不同券商的自查尺度并不相同。　　但也有坐标北方的中部券商从业人士表示，近来公司确实加强了对内部员工及亲属账号的报备管理等，但并未有倒查三年要求。　　另有头部券商营业部人士则称，所在公司对于员工亲属账户的监管一向非常严格，每个季度都要报备，近期也没有开展对相关账户的三年倒查活动。该人士此前曾向记者提到，近几年，公司对从业人员违规炒股的处罚也比此前更重了。一旦被查实，以前是罚款，但现在会直接辞退。　　监管：会持续开展证券从业人员违规炒股的查处　　实际上，证券从业人员违规买卖股票一直是查处重点。据证监会披露的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。今年以来，也已经有两个监管案例。　　3月29日，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元罚款。　　4月26日，北京证监局披露，　　“严厉打击证券从业人员借用账户炒股，核心在于打击操纵市场、内幕交易等严重的违法行为。”上海久诚律师事务所主任许峰向记者表示，对员工及其亲属账户启动三年倒查行动，是严查证券从业人员违规的着力点。不过，他也建言道，对借用他人账户行为的监管，可以考虑加强对大数据技术的使用，并从扩大关联账户监管范围、完善员工权限管理等方面进一步完善。　　责编：杨喻程　　校对：　　责任编辑：凌辰

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编辑:刘宝瑞

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