9i传媒有限公司因私募资管业务违规，国信证券、银河金汇遭“资格9i传媒有限公司罚”
因私募资管业务违规，国信证券、银河金汇遭“资格9i传媒有限公司罚”
2019年，刚上大一的熊峰加入武汉工商学院创业者协会，接触到许多志同道合的伙伴。去年，他与计算机专业的同学决定共同成立一家技术工作室。
炒9i传媒有限公司股就看 此前 继 7月5日，深圳证监局公布的罚单披露，国信证券、银河金汇因在私募资管业务展业中存在多项问题被责令整改并被暂停新增产品备案3个月，5位相关员工则被监管谈话或出具警示函。 在此之前，国信证券、中国银河证券均因私募资管业务违规收过罚单。今年以来，同样因私募资管业务存在多个问题被罚的券商还有中山证券和华林证券，其中华林证券被采取 从被处罚的几家券商来看，各家券商均存在四项及以上合规问题，其中国信证券和银河金汇均存在资管新规整改不实，多家券商涉及类通道业务、资金使用不当、内控管理不足等。 根据罚单披露，此次国信证券被罚原因主要有四点，一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。 中国银河证券全资子公司银河金汇也存在四方面问题，一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。 在被暂停新增私募资管产品备案之前，国信证券、中国银河证券因私募资管业务合规问题早已暴露。今年4月，国信证券因公司合规内控存在问题被深圳证监局出具警示函，其中就包括私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用等违规行为。1月中国银河证券因为代销准入不审慎、托管人履职尽责存在瑕疵、分支机构管理不到位被北京证监局出具警示函。 针对此次暂停备案资格的处罚，7月6日晚间，国信证券回应称，公司已对相关业务开展了全面自查，将进一步强化各项管理工作，全面提高从业人员的规范执业意识，持续建立健全相关内控制度，对所涉问题全力推进整改。中国银河证券也表示，银河金汇将按照监管部门要求进行全面、深入 今年同样被采取“资格罚”的还有华林证券，且时间更长，为6个月。 根据1月西藏证监局罚单披露，华林证券存在七方面问题，一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。 另外，中山证券2月被监管要求责令改正，也存在四项违规情况，一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善；二是在投资品种 从被罚的几家券商来看，违规内容涉及产品具有通道业务特征、资管新规整改不实、违规运作资金、存在刚性兑付、内控管理不当、风控存在缺陷、薪酬机制不健全等，而各家券商均存在四项及以上合规问题。 上述被罚的四家券商中，除中山证券资管业务手续费净收入此前连续两年下滑外，其余3家被采取“资格罚”的券商，在被处罚之前，该项收入均实现同比增长。 截至一季度末，国信证券实现资管手续费净收入1.64亿元，同比增长68.93%；中国银河证券该项收入为1.09亿元，同比增长7.32%；华林证券受备案资格暂停影响，今年一季度该项收入仅0.08亿元，同比下滑42.22%，去年为0.5亿元，同比增长26.75%。 责任编辑：张倩koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:吴克俭
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本报记者王政
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至徽宗朝，宋画在理论与实践上彻底摆脱了对隋唐五代时期的体制沿袭，而其全面自立则是借助于文人画的发展。徽宗时期，画院对写实风格极度追求，在对物象的细微观察上与文同等人在“格物穷理”的层面上颇为一致。从绘画本体语言及技巧发展上看，在赵佶对于具象写实的严苛要求下，宣和画院众工的创作达到了中国传统工笔花鸟画的极高水平。但如蔡绦所言：“独丹青以上皇自擅其神逸，故凡名手，多入内供奉，代御染写，是以无闻焉尔。”虽宣和年间供职于画院者甚众，但几无一人有作品传世，我们只能从那些或为画工代笔的画作中窥见“宣和体”之面貌。如《腊梅山禽图》显现出画家对自然细致入微的观察，写实程度之高可为院体工笔之典型。画面中线条工细、色调秀雅，用墨笔勾勒，再以水墨渲染，透溢出几分文人意韵。另外，北宋宫廷绘画在以妙笔刻画自然界动植物的同时，往往强调其灵性的凸显，以此展现自然的和谐之美。如《红蓼白鹅图》中的红蓼与白鹅对比鲜明，红蓼于水岸斜出，其后一只白鹅扭首曲颈梳理羽毛，神情灵动，逼真自然，与岸边花草互为衬托。该画在技法上粗笔勾勒与工笔细描兼施，色彩既朴素雅致又不失皇家贵气。其中红蓼的笔法相较略粗，设色有浓淡变化，表现了植物茎干的质感与色泽；白鹅的描绘极为精细，以白粉勾描翎羽，以浅黄填染鹅喙与蹼趾，造型精准；坡岸则以墨笔横扫，再随手点出杂草，富有简率之趣。
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中国脉冲星测时阵列研究团队暂时无法确定纳赫兹波段引力波的主要物理来源，其他国际团队也无法确定。不过，这个问题将随着中国天眼FAST后续观测数据时间跨度的增加得到解决。由于中国脉冲星测时阵列研究团队现有数据时间跨度较短，所以数据时间跨度增长带来的效果会更明显，例如，如果数据时间跨度再增长3年5个月，中国脉冲星测时阵列研究团队的数据时间跨度将翻倍，而其他国际团队仅增长不到20%。
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（文：张文韬作者单位：中国科学院计算机网络信息中心；专业审核：中国科学院国家天文台）
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