高压监狱1到4员工虚构工高压监狱1到4作经历、出借投顾编号 财信证券营业部收警示函

员工虚构工高压监狱1到4作经历、出借投顾编号 财信证券营业部收警示函

（一）建议应有较强的针对性、创意性、可操作性，方案详实，措施具体；

　　据重庆证监局网站7月15日消息，财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部被出具警示函；员工陈逸被责令改正；员工高压监狱1到4邓波被出具警示函。　　具体来看，员工陈逸未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务，此外还在2023年入职财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历；员工邓波在财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部工作期间，存在出借证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的情况。　　由于财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部在聘任员工陈逸时，未严格履行任职考察主体责任，并对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位，重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。　　公开信息显示，财信证券是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，为湖南省唯一省属国有控股证券公司。　　责任编辑：公司观察

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编辑:孙天民

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增加从轻处罚规定，建立认错认罚从宽制度；

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完善强制传唤、询问查证、场所检查程序，增加对异地询问及远程视频询问制度的规定；

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