沈阳老阿姨最后的巅峰_在线报道_国融证券一营业部收福建证监局警示函：五大违规乱象，无证荐股、业务顶替、负责人违规提取业绩提成等沈阳老阿姨最后的巅峰

国融证券一营业部收福建证监局警示函：五大违规乱象，无证荐股、业务顶替、负责人违规提取业绩提成等沈阳老阿姨最后的巅峰

《光明日报》（2023年07月06日01版）

　　沈阳老阿姨最后的巅峰炒股就看　　7月12日，福建证监局发布了一则针对国融证券福州东街证券营业部及其负责人池启崟、从业人员聂招文的监管决定，因该营业部在证券投资顾问业务中存在多项违规行为，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。　　据福建证监局公告显示，国融证券福州东街证券营业部主要存在以下五大问题：　　1．违规合作与收益分成：该营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务，并存在按投顾业务收入比例进行收益分成的行为。　　2．资料保存不当：营业部未按规定妥善保存投顾业务资料。　　3．无证荐股：部分员工在未取得证券投资顾问资格的情况下，擅自向客户提供证券投资建议，严重违反了行业规范。　　4．业务顶替：个别投资顾问还存在安排他人顶替自己通过网络开展投顾业务的情形。　　5．内部管理违规：营业部负责人通过借用员工名义挂靠客户并私下转账的方式获取业绩提成，以规避内部管理规定。　　针对上述违规行为，福建证监局决定对国融证券福州东街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。同时，福建证监局对国融证券福州东街证券营业部负责人聂招文，从业人员池启崟出具警示函。　　国融证券成立于2002年4月，注册资本为17.8251亿元。公司主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信投资集团等国内知名大中型企业。公司经营业务主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品等。　　此次监管行动再次彰显了监管部门对于加强证券市场监管、维护市场秩序、保护投资者利益的坚定决心。福建证监局呼吁各证券经营机构引以为戒，严格遵守相关法律法规，共同营造健康、有序的证券市场环境。　　责任编辑：公司观察

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编辑:林莽

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参与学位授予仪式后，往届生紧接着被院领导安排，来到了过往大家在校时常去的一间教室，进行下一轮小聚。

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去年夏天，多国经历极端高温天气，不少地方气温创新高。今年全球“烧烤”势头依然不减。欧盟气候监测机构哥白尼气候变化服务局日前表示，6月初的全球平均气温为有记录以来同期最高。高温引发的极端天气及相关灾害在全球多地显现，如同一次次警示信号，提醒人们地球正迅速接近气候变化临界点，各国再不团结协作、采取紧急行动应对气候变化，未来一些地区极端气候事件可能成为常态。