教育焦点-"黄品汇绿巨人"-国融证券一营业部收福建证监局警示函：五大黄品汇绿巨人违规乱象，无证荐股、业务顶替、负责人违规提取业绩提成等

国融证券一营业部收福建证监局警示函：五大黄品汇绿巨人违规乱象，无证荐股、业务顶替、负责人违规提取业绩提成等

他补充说，一般来说，相对比较重大、疑难、复杂的案件，会采取组、地或室、组、地联合办案的模式，如此办案也在一定程度上说明了央企反腐形势的严峻程度，以及纪检监察部门的重视程度。

　　黄品汇绿巨人炒股就看　　7月12日，福建证监局发布了一则针对国融证券福州东街证券营业部及其负责人池启崟、从业人员聂招文的监管决定，因该营业部在证券投资顾问业务中存在多项违规行为，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。　　据福建证监局公告显示，国融证券福州东街证券营业部主要存在以下五大问题：　　1．违规合作与收益分成：该营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务，并存在按投顾业务收入比例进行收益分成的行为。　　2．资料保存不当：营业部未按规定妥善保存投顾业务资料。　　3．无证荐股：部分员工在未取得证券投资顾问资格的情况下，擅自向客户提供证券投资建议，严重违反了行业规范。　　4．业务顶替：个别投资顾问还存在安排他人顶替自己通过网络开展投顾业务的情形。　　5．内部管理违规：营业部负责人通过借用员工名义挂靠客户并私下转账的方式获取业绩提成，以规避内部管理规定。　　针对上述违规行为，福建证监局决定对国融证券福州东街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。同时，福建证监局对国融证券福州东街证券营业部负责人聂招文，从业人员池启崟出具警示函。　　国融证券成立于2002年4月，注册资本为17.8251亿元。公司主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信投资集团等国内知名大中型企业。公司经营业务主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品等。　　此次监管行动再次彰显了监管部门对于加强证券市场监管、维护市场秩序、保护投资者利益的坚定决心。福建证监局呼吁各证券经营机构引以为戒，严格遵守相关法律法规，共同营造健康、有序的证券市场环境。　　责任编辑：公司观察

koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad

编辑:郑义

TOP1热点：录取通知书出现错字，高校致歉

7月6日，上游新闻（报料邮箱baoliaosy@163.com）记者从死者亲友处获悉，虽然事故原因是货车占道，但途中旅游大巴多次冒险超车，在相撞时还在加速，处理完后事他们也将追责大巴司机的责任。汶川交警方面也表示，已经接到多个对大巴司机的相关电话投诉，车祸调查结束后，会进行处理。。

汪文斌：如果你指的是昨天李强总理会见由河野洋平率领的日本国际贸易促进协会访华团的相关情况，我愿借此机会给大家做一些介绍。

TOP2热点：泰国新总理即将产生，还是继续“难产”？

作者：佟西中

官方通报提到，巡视组主要受理反映被巡视党组织领导班子及其成员、下一级党组织领导班子主要负责人和重要岗位领导干部问题的来信来电来访。

TOP3热点：俄罗斯被重创乌军这次是怎么做到的？别c我⋯啊⋯嗯上课呢头条文章

汪文斌：中巴经济走廊是新时代中巴合作的标志性工程和“一带一路”的重要项目。今年是中巴经济走廊启动10周年。经过10年建设，以走廊建设为中心，以港口、交通基础设施、能源、产业为重点的“1+4”合作布局业已形成。走廊项目在巴基斯坦遍地开花，累计为巴带来254亿美元直接投资，创造19.2万个就业岗位，新增6000兆瓦电力、510公里高速公路和886千米国家核心输电网，为巴基斯坦国家发展和地区互联互通作出了实实在在的贡献。中巴双方还在走廊框架下拓展合作领域，在农业、科技、信息技术、社会民生等方面打造了合作新亮点。