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国融证券一营业部收福建证监局警示函:五大违规乱象,无证荐股、业务顶替、负责人违规提取业51吃瓜今日吃瓜入口绩提成等

新华社记者熊翔鹤

  51吃瓜今日吃瓜入口炒股就看  7月12日,福建证监局发布了一则针对国融证券福州东街证券营业部及其负责人池启崟、从业人员聂招文的监管决定,因该营业部在证券投资顾问业务中存在多项违规行为,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。  据福建证监局公告显示,国融证券福州东街证券营业部主要存在以下五大问题:  1.违规合作与收益分成:该营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务,并存在按投顾业务收入比例进行收益分成的行为。  2.资料保存不当:营业部未按规定妥善保存投顾业务资料。  3.无证荐股:部分员工在未取得证券投资顾问资格的情况下,擅自向客户提供证券投资建议,严重违反了行业规范。  4.业务顶替:个别投资顾问还存在安排他人顶替自己通过网络开展投顾业务的情形。  5.内部管理违规:营业部负责人通过借用员工名义挂靠客户并私下转账的方式获取业绩提成,以规避内部管理规定。  针对上述违规行为,福建证监局决定对国融证券福州东街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。同时,福建证监局对国融证券福州东街证券营业部负责人聂招文,从业人员池启崟出具警示函。  国融证券成立于2002年4月,注册资本为17.8251亿元。公司主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信投资集团等国内知名大中型企业。公司经营业务主要包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品等。  此次监管行动再次彰显了监管部门对于加强证券市场监管、维护市场秩序、保护投资者利益的坚定决心。福建证监局呼吁各证券经营机构引以为戒,严格遵守相关法律法规,共同营造健康、有序的证券市场环境。  责任编辑:公司观察

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编辑:杨惟义

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(编辑:曹静刘悦成(实习生)李海鹏)

滕头村航拍一景。滕头村供图

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新闻发言人汪文斌

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港珠澳大桥珠海公路口岸车灯如潮,家住香港东涌的单牌车司机张卓良是第一次驾车入境,带着太太到珠海游玩。不到9时,他就从香港出发一路开车来到了港珠澳大桥口岸。

主编:杨咏、杨云燕

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(基因检测介绍现场)

2016年1月,推动长江经济带发展座谈会在重庆召开。习近平总书记强调:“要把修复长江生态环境摆在压倒性位置,共抓大保护,不搞大开发。”作为长江上游的重要生态屏障,重庆此后叫停广阳岛原有的房地产开发,进行重新定位和规划,2019年,广阳岛片区总体规划正式出炉。广阳岛迎来新生。

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如何看待上半年复苏态势?下半年有哪些政策举措值得期待?新华社17日推出“中国经济圆桌会”大型全媒体访谈节目,首期邀请国家统计局国民经济综合统计司司长付凌晖、国家发展改革委国民经济综合司副司长李慧和上海财经大学校长刘元春同台共话,聚焦年中经济“面面观”。

在未来,有望

发布于:阜新蒙古族自治县