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重拳出击！年内32家券商收77张xaxwaswaswasxilxilx免费罚单，投行业务将有这些新变化
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炒xaxwaswaswasxilxilx免费股就看 据界面新闻记者不完全统计，截止7月5日，今年年内监管部门对券商出具的投行业务罚单总数已达77张，涉及32家券商。 整体来看，今年年内， 共有11家券商因投行业务违规收到2张罚单。分别是民生证券、平安证券、华泰联合证券、 此外，保荐的项目“业绩变脸”也是中介机构受罚的原因，“上市当年即亏损”在罚单中多有提及，如1月12日证监会对中信证券、中德证券、万和证券开出的罚单中提到，上述3家券商保荐的可转债项目在证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。 值得关注的是，今年上半年，监管对券商投行业务违规的处罚呈现“一案多罚”特征。 如“ 3月15日，证监会正式发布并实施修订后的《首发企业现场检查规定》（简称《现场检查规定》）。修订后的《现场检查规定》强调“申报即担责”，规定在检查过程中对撤回上市申请的企业“一查到底”，撤回上市申请不影响检查工作实施，也不影响依法依规对检查发现的问题进行处理，并增加了不提前告知直接开展检查的机制。 某券商投行业务部门相关负责人在接受界面新闻记者采访时指出，投行业务严监管带来的变化及影响主要有四方面。 “一是公司的内部质控、内核部门对于保荐项目的核查要求较以往更严格；二是签字保代在项目把关上也会更谨慎，申报即担责，过去主要看项目收益，现在则要平衡项目风险与收益；三是对于投行基层员工来说，核查工作量大幅提升。比如行业内不成文的规定要求，项目组走访发行人的客户供应商比例需要达到80%，如果因为发行人的部分客户不配合走访而只能达到30%、40%的比例，那么项目是很可能被监管机构认为收入成本真实性无法充分论证；四是对公司层面的影响，比如严重违规行为会被处以暂停保荐业务资格的处罚。”上述人士指出。 上述文件提到，推广以上市公司和债券发行人质量为导向的中介机构执业质量评价机制。督促保荐机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构加强执业质量控制。强化对中介机构的监督检查，中介机构发现涉及证券发行人、上市公司财务造假的，及时向财政、证券监管部门通报。中介机构在发现造假行为时主动报告的，依法从轻或减轻处罚。健全中介机构及从业人员信用记录，督促有关机构及人员勤勉尽责。对存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务，严格执行吊销执业许可 “监管明确‘申报即担责’，从日常工作来看，内部对申报材料的审核也会更严。”另有华东某券商合规部门从业人士对界面新闻表示：“部分大型头部券商合规部门甚至配备70至80名员工。” 上述提到的《现场检查规定》，就提出了要加强现场检查力度，《意见》进一步强调确保监管“长牙带刺”、有棱有角。现场检查新规强调“申报即担责”、即使撤回也“一查到底”。 他表示，监管部门对资本市场违法犯罪行为“零容忍”，强调压实中介机构的责任，对中介机构的要求更高，强调责任归位、责任压实。未来监管部门会设立中介机构“黑名单”制度，中介机构需提升合规水平、勤勉尽责，将专业能力作为核心竞争力，切实做好“看门人”的角色。 责任编辑：杨赐koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:马连良
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文|兔兔
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