老八灰第一回江苏舜天、ST特信、*ST中老八灰第一回利、易事特、凯撒同盛等5家上市公司遭重罚立体化追责提升违法成本

江苏舜天、ST特信、*ST中老八灰第一回利、易事特、凯撒同盛等5家上市公司遭重罚立体化追责提升违法成本

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　　资本市场从严监老八灰第一回管持续深入，处罚力度全面升级。7月5日证监会消息，近日证监会综合违法情节、责任程度等，对5家上市公司财务造假、大股东占用资金等信息披露违法案件作出行政处罚、事先告知。　　一是对　　7月5日晚披露的5家上市公司信息披露违法案件，其处罚力度已大幅提升。　　国务院办公厅转发证监会等六部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》（简称《意见》），增强公司治理内生约束。　　7月5日，证监会新闻发言人就《意见》答记者问时表示，在立法层面上，推动修订《证券法》，对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元，对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍；《刑法修正案（十一）》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年；中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。　　从上述5家公司同日披露的处罚力度看，均已大幅提升。与此同时，　　江苏舜天公告，公司因收到证监会出具的《行政处罚决定书》，股票将被实施其他风险警示。公司股票将于2024年7月8日停牌1天，7月9日起复牌并实施其他风险警示，股票简称变更为“ST舜天”，日涨跌幅限制为5%，将在风险警示板交易。　　易事特同日公告，公司及相关责任人收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因公司2017年至2021年年度报告存在虚假记载，股票交易将被实施其他风险警示。公司股票自2024年7月8日开市起停牌1天，自2024年7月9日开市起复牌；公司股票自2024年7月9日起被实施“其他风险警示”，股票简称由“易事特”变更为“ST易事特”。　　部分案件移送公安机关　　行政处罚并非终点，证监会指出，持续强化和公安、司法机关的协同，推动全方位、立体化追责，在加大行政处罚力度的基础上，将推动叠加刑事追责、民事赔偿等方式，全面提升违法成本。　　证监会将坚持“应移尽移”工作原则，对于财务造假构成犯罪的，坚决依法移送公安机关，严肃追究刑事责任，如近期已将江苏舜天、　　对于符合民事追责条件的，将通过支持投服中心采取支持诉讼、代表人诉讼、代位诉讼等一系列投资者赔偿救济制度启动民事追责，依法支持投资者诉讼维权。如江苏舜天案，目前有关法院已正式受理投服中心递交的支持投资者诉讼申请，后续将依法启动民事追责程序。　　证监会表示，下一步将继续强化对控股股东、实际控制人组织实施财务造假、侵占上市公司财产等行为的立体化追责力度，不断深化与公安司法机关的联动，进一步推动形成齐抓共治、有序衔接的监管执法“生态圈”，将“长牙带刺”的监管执法要求落实到位。

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编辑:刁富贵

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