美国XAXWAS9977777涉及资管新规整改不实等问题 美国XAXWAS9977777两家头部券商私募资管业务被罚 暂停备案3个月
涉及资管新规整改不实等问题 美国XAXWAS9977777两家头部券商私募资管业务被罚 暂停备案3个月
根据《道路交通事故认定书》，这起致一死一伤的交通事故事发时间为6月5日下午3时44分许，当天正是周一。
7月5日晚间，美国XAXWAS9977777银河 银河 7月5日晚间，银河证券发布公告称，全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司（以下简称银河金汇）收到深圳证监局监管措施函。深圳证监局指出，银河金汇在私募资产管理业务开展中，存在四方面问题。 具体而言，一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。 同样，7月5日晚间，国信证券也发布类似公告。国信证券表示，收到深圳证监局监管措施函。深圳证监局指出，国信证券在私募资产管理业务开展中，存在四方面问题。 具体而言，一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。 由于存在以上违规行为，深圳证监局决定对银河金汇、国信证券分别采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停时间为2024年7月6日至10月5日。 两家券商回应 对于以上处罚，银河证券表示，目前，银河金汇在管产品运作平稳。上述暂停私募资产管理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响较小，不会影响公司正常经营活动。银河金汇将深刻反思，汲取教训，坚决按照监管部门要求进行全面、深入的整改。公司及银河金汇将以此为契机，持续优化完善内控机制，不断夯实管理基础，进一步遵循稳健的经营理念，切实履行勤勉尽责义务，努力提升投资者长期回报。 《每日经济新闻》记者从银河证券2023年年报了解到，2023年度，银河金汇实现营业收入4.39亿元，净利润0.42亿元。银河金汇营业收入占银河证券总营业收入的1.30%。 另外，国信证券也表示，公司已对相关业务开展了全面自查，将进一步强化各项管理工作，全面提高从业人员的规范执业意识，持续建立健全相关内控制度，对所涉问题全力推进整改。 国信证券还进一步表示：“2023年度，公司开展的券商资产管理业务营业收入占总营业收入的2.86%。本次行政监管措施主要涉及资管新规前成立的产品，不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。公司后续将严格遵守监管要求，以市场需求为核心，以投资者利益最大化为原则，做负责任的管理人，为投资者提供更好的投资回报。” 值得一提的是，2023年11月，国信证券资管子公司设立申请已获中国证监会批复。国信证券在2023年年报中表示，这为公司资管业务后续进一步实现专业化运营、申请公募牌照打开了空间。 年内还有券商私募资管业务被罚 《每日经济新闻》记者注意到，不仅是前述两家券商，今年以来还有不少券商私募资管业务被罚，其中最为引人注意的就是 今年1月，西藏证监局称， 因此，西藏证监局决定对 此外，今年2月，深圳证监局称，中山证券私募资管业务存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善；二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严；三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足；四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。 因此，深圳证监局对中山证券采取责令改正的行政监管措施。同样，深圳证监局还对中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人、合规总监等采取了相应的监管措施。 （文章来源：每日经济新闻）koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:汤绍箕
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帅先生说，肇事司机谷某林系汉中市民政系统的一名干部，目前，因涉嫌交通肇事罪，谷某林已被警方采取刑事拘留。公开信息显示，谷某林曾任汉中市一家敬老院院长。。
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6月5日下午3时44分许，陕西汉中南郑区发生一场车祸，造成一死一伤。
死者家属告诉上游新闻记者，更让他们感到气愤的是，事发后肇事方未曾出面与他们联系，也未曾来看望过自己仍在医院治疗的母亲，期间，仅有谷某林的岳父见面沟通过一次，告诉他们，除交强险外，愿意赔偿10万元。
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汉中市南郑区民政局有关负责人告诉上游新闻记者，目前，南郑区民政局已经收到了承办该案的检察院发放的《机关事业单位工作人员被采取刑事强制措施情况告知书》。目前，区纪委监委派驻区民政局纪检组已经依照党纪有关规定，对此事展开调查。“因为他是事业单位的干部，不属于组织部管理，6月21日，我们已经依照相应规定，对他做出了免职决定。”
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帅先生说，他曾多次询问肇事司机妻子及出警交警，打听肇事司机是否找到，但当日，他得到的答复始终为“联系不上”“正在查找”。
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除此之外，死者家属还认为，事发时，肇事司机谷某林疑似存在超速行驶、未及时避让等嫌疑。
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就家属提出的质疑，上游新闻记者采访了南郑区纪委监委派驻区民政局纪检组一名工作人员。其表示，事发后，纪检部门已经介入调查，但由于谷某林所涉问题属于刑事案件，人现在在看守所，按照调查顺序，目前属于警方调查阶段，纪检部门也没有见过谷某林。按照流程，待该案有结果后，他们将针对有关调查结论，对谷某林涉及违纪问题做出相应结论。“对于这种违纪违法问题，我们决不包庇，更不会姑息。”南郑区纪委监委派驻区民政局纪检组工作人员说。
6月27日，汉中市民帅先生告诉上游新闻（报料邮箱：cnshangyou@163.com）记者，这起车祸的死者是他的父亲，伤者是他的母亲。
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直到次日，帅先生才从当地交警部门得知，案发次日8时30分许，肇事司机投案自首。
上游新闻记者注意到，在二人倒下处不足100米外，便是斑马线。
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受汉中市公安局南郑分局交通警察大队委托，6月9日，陕西西安金华交通事故痕迹物证司法鉴定所对这起交通事故出具的《司法鉴定意见书》显示，涉事白色小轿车和电动车“受撞损坏外其余均未见异常”。
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公开信息显示，谷某林曾任南郑区黎坪区域敬老院院长。
▲因涉嫌交通肇事罪，谷某林已被采取刑事拘留。图片来源/受访者
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“我们当场就拒绝了。”死者家属告诉上游新闻记者，他们希望严惩肇事司机，“这件事已经过去20多天了，我们最大的感受就是他们一家对我父亲生命的冷漠。”